在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资(为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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