直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　202白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗1年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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